ESR Group Limited 中期報告2023 23 企業管治及其他資料 股東姓名╱名稱 身份╱權益性質 所持股份╱ 相關股份數目 （附註1） 股權概約百分比 Redwood Investment Company, Ltd. 實益擁有人（附註3） 448,933,103(L) 10.24% 沈晉初先生 於受控法團的權益及實益擁有人 （附註4、5、6） 320,242,445(L) 7.30% Rosy Fortune Limited 全權信託創立人（附註4） 319,658,645(L) 7.29% Tricor Equity Trustee Limited 受託人（附註4） 319,658,645(L) 7.29% Laurels Capital Investments Limited 實益擁有人（附註4） 319,658,645(L) 7.29% 林惠璋先生 於受控法團的權益及實益擁有人 （附註7） 232,262,446(L) 5.30% 附註： 1. 字母「L」及「S」分別指於股份的好倉及淡倉。 2. Alexandrite Gem Holdings Limited （「Gem Holdings」）及Athena Logistics Holdings Ltd. （「Logistics Holdings」）分別持有503,733,253股及 87,706,907股股份。Gem Holdings及Logistics Holdings分別為Alexandrite Gem TopCo Ltd （「Gem TopCo」）及Athena Logistics TopCo Ltd. （「Logistics TopCo」）的全資附屬公司。Gem TopCo及Logistics TopCo均為Alexandrite Athena GroupCo Ltd. （「Alexandrite Athena GroupCo」） 的全資附屬公司。Alexandrite Athena GroupCo由Warburg Pincus China, L.P. （「WP China」）及Warburg Pincus Private Eqiuty XII, L.P. （「WPP Equity」）分別擁有41.46%及35.19%權益。WP China及WPP Equity分別為Warburg Pincus China GP, L.P. （「WP China GP」）及Warburg Pincus XII, L.P. （「WP XII」）的全資附屬公司。WP China GP及WP XII均由WP Global LLC全資擁有。WP Global LLC的管理成員為Warburg Pincus Partners II, L.P. （「WPP II」）。WPP II的普通合夥人為Warburg Pincus Partners GP LLC （「WPP GP」），而其管理成員為Warburg Pincus & Co.。因此， Gem TopCo、Logistics TopCo、Alexandrite Athena GroupCo、WP China、WPP Equity、WP China GP、WP XII、WP Global LLC、WPP II、 WPP GP及Warburg Pincus & Co.各自視作擁有Gem Holdings及Logistics Holdings所持有相關股份的權益。 3. Redwood Investment Company, Ltd.直接持有本公司448,933,103股股份，並由Kurmasana Holdings, LLC及Redwood Investor (Cayman) Limited. 分別擁有42%及58%權益，其中Kurmasana Holdings, LLC由Redwood Investor (Cayman) Limited全資擁有，Redwood Investor (Cayman) Limited由Redwood Investor II (Cayman) Ltd.全資擁有，而Charles Alexander Portes先生及Stuart Gibson先生分別持有Redwood Investor II (Cayman) Ltd. 45.87%及45.87%的投票權。因此，Charles Alexander Portes先生、Stuart Gibson先生、Redwood Investor II (Cayman) Ltd.、 Redwood Investor (Cayman) Limited及Kurmasana Holdings, LLC將視作擁有Redwood Investment Company, Ltd.所持有股份的權益。此外，於 2023年6月30日，Redwood Consulting (Cayman) Limited （「Redwood Consulting」）作為實益擁有人持有850,000股股份。Redwood Consulting 由Charles Alexander Portes先生及Stuart Gibson先生分別擁有50%及50%權益。因此，Charles Alexander Portes先生及Stuart Gibson先生各 自被視為於Redwood Consulting (Cayman) Limited持有的股份中擁有權益。 4. Laurels Capital Investments Limited由The Shen Trust全資擁有。The Shen Trust的委託人為Rosy Fortune Limited （沈晉初先生為其唯一股 東），受託人則為Tricor Equity Trustee Limited。根據《證券及期貨條例》，Rosy Fortune Limited作為The Shen Trust的委託人被視為持有The Shen Trust所持有股份的權益；根據《證券及期貨條例》，沈晉初先生作為The Shen Trust的委託人的唯一股東被視為持有The Shen Trust所 持有股份的權益；根據《證券及期貨條例》，Tricor Equity Trustee Limited作為The Shen Trust的受託人被視為持有The Shen Trust所持有股 份的權益。於2023年6月30日，本公司已發行股份總數319,658,645股股份（包括根據一級僱員持股計劃下購股權涉及的7,799,856股股份）由 Laurels Capital Investments Limited作為實益擁有人持有。 5. 作為實益擁有人持有的股份代表根據首次公開發售後購股權計劃向沈晉初先生及Stuart Gibson先生分別授予的可認購股份之192,000份購 股權。向沈晉初先生授出的購股權為以實物交收的非上市衍生工具，而向Stuart Gibson先生授出的購股權為非以實物或現金交收的非上 市衍生工具。 6. 截至2023年6月30日，沈晉初先生及Stuart Gibson先生各自已歸屬130,600股績效股份單位相關股份，587,700股股份已失效，其餘261,200股 股份將於2024年及2025年歸屬。 7. JL Investment Group Limited、JL Investment Group II Limited及JL Electron (BVI) Limited分別直接持有101,984,984股股份、90,984,985股股份 及34,889,518股股份，兩家公司均由林惠璋先生100%控制。 8. 淡倉表示Redwood Investor II (Cayman) Ltd.成為股權衍生品的持有人，開具或發行股權衍生品，如有關股份的價格高於若干水平，則有責 任向另一人支付款項。 除上文所披露者外，於2023年6月30日，董事並不知悉任何人士（並非董事或本公司行政總裁）於本公司股份或相 關股份中擁有根據證券及期貨條例第XV部第2及3分部須向本公司及聯交所披露的權益或淡倉，或根據證券及期貨 條例第336條須記入該條所述本公司登記冊的權益或淡倉。
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