ESG Group 環境、社會及管治報告 2022

54 環境、社會及管治報告 2022 第三支柱:企業管治表現 風險管理及合規 交易對手風險管理 交易對手風險指因與其他方的業務關係而威脅或危及集團的情況。為降低此風險,我們於2022年通過Compliance Desktop®第三方盡職審查平台實施了一個經修改的交易對 手盡職審查工作流程,該平台經倫敦證券交易所集團(LSEG)公司Refinitiv許可。該平台採用以風險為基礎的方法,整合內外部調查問卷,來決定World-Check篩選背景和審 批層級的程度。我們改進後的第三方盡職審查工作流程的自動化功能促進我們與第三方業務關係的穩健性,增強了集團的合規和風險管理。該平台亦改進了其風險管理, 因它對檢查供應商、承包商、資本合作夥伴、租戶以及其他供應商的合規狀態檢查中具有透明度。 為促進供應商盡職審查和篩選,我們利用Compliance Desktop®,在聘用供應商和承包商在內的所有交易對手之前,進行交易對手的洗錢和恐怖主義融資風險評估。作為盡 職審查流程的一部分,相關業務部門人員需完成一份內部調查問卷。當地或集團合規部門將根據最終的風險評級(即低、中或高)和篩選結果,決定是否聘用交易對手,還 是需要額外詳細的盡職審查(即要求交易對手完成外部調查問卷)。該平台亦能對現有的交易對手進行持續監控,有利我們改進供應鏈中的可持續發展實踐和績效。 ‧ 3,716個第三方被檢視 ‧ 214次「搜索結果」需進行後續 評估 ‧ 67個第三方由ESR地方辦事處 進行進一步調查 ‧ 解決率達100% 第一階段:初步評估 (已於2019年完成) • 實施自動化的第三方盡職審查 工作流程 ‧ 培訓負責人、業務部門經理以 及法律及合規團隊 ‧ 於八個市場成功推出ESR Compliance Desktop® 第二階段:自動化 (2020年9月至11月) ‧ Compliance Desktop®新增一項 功能,請求者可訂購加強版盡 職審查報告 ‧ 從2021年至今,該平台共檢視 了5,235個第三方。關於2022年 的數據,請見下頁 第三階段:實施 (2021年1月至12月) • 在交易對手預先審批流程中的 盡職審查問卷包括了可持續性 因素1 ‧ 增加對交易對手的制裁檢查, 以遵循相關法規 ‧ 完成的盡職審查記錄作為財務 部處理付款的其一證明文件 1 可持續性因素包括綠色採購選擇、供應鏈評估及實踐,以及現代奴役問題。 第四階段:整合 (2022年至今) 自動化第三方盡職審查工作流程 盡職審查前檢視 • 自動收集與篩選來自交易對手的答覆資料 • 業務單位主管負責篩選 盡職審查 • 由Refinitiv生成盡職審查報告 • 由法律和合規團隊發起和監督 盡職審查後監控 ‧ 透過World-Check監控,Refinitiv提供篩選和盡職 審查數據庫 ‧ 取決於風險等級,每24個月或更早,更新對交易 對手發放的許可

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