ESR AR 2019 CN

ESR 年報 2019 環境、社會及管治報告 89 核心政策 ESR 集團操守及道德守則 反賄賂及反貪污 (ABAC) 及處 理餽贈、旅遊及娛樂政策 反洗錢 (AML) 及恐怖分子資 金籌集 (CTF) 政策 舉報政策 目標 • 制定涵蓋廣泛業務常規 的基本原則 • 提倡紀律、良好操守、 專業精神、忠誠、誠信 及凝聚力 • 遵守 ABAC 法律，包括美 國反海外腐敗法 • 對若干司法權區的訴訟 提出程序抗辯（如適 用） • 遵守所有司法權區的 AML 及 CTF 法規 • 落實金融行動特別工作 組的建議 • 防止及阻止欺詐、賄賂 及貪污、濫用職權、歧 視及騷擾、違反法律規 定及違反我們的守則 機制 • 每年要求全體僱員簽署 《操守守則》及《商業 道德證明表》 • 明確識別僱員及第三方 的禁止行為 • 各司法權區規定的概覽 • 建立各客戶的真實及全 面身份記錄 • 交易監控 • 加強對較高風險客戶的 措施 • 提出報告機制 • 保護舉報人 • 調查及紀律處分的程序 培訓 我們透過電子學習課程為新僱員提供有關所有核心政策的培訓，以確保彼等知悉其個人責任。 其他政策 ESR 集團信息安全政策 （制定中） 環境、社會及管治小組溝通 指引 私隱政策（ ESR 澳大利亞於 2019 年採納） 現代奴役政策（ ESR 澳大利 亞 2019 年採納） 目標 • 保持資料的保密性、完 整性及可用性 • 根據現行最佳常規遵守 披露規定 • 遵守私隱法（包括澳大 利亞私隱原則） • 遵守適用法例，包括 2018 年現代奴役法（聯 邦法） • 消除現代奴役，包括強 制勞工及童工等 機制 • 資訊安全框架及管理系 統 • 人力資源、信息資產管 理、安全、供應商關係 及業務持續性的一般要 求 • 審閱及批准所有外部通 訊 • 重要溝通、媒體查詢、 內部溝通及社交媒體使 用的程序 • 編寫風格標準化 • 物理、電子及管理程 序，以保護資料免遭濫 用、干擾、遺失及未經 授權查閱、修改及披露 • 落實安全措施 • ASO ISO 31000 ： 2018 風險管理系統（風險識 別、分析、評估、處理 及評估控制） • 於 2021 年 6 月 30 日前到期 的年度報告及首份聲明