環境、社會及管治表現 ESR獨立2021財政年度策略報告 34 再創高峰 除ESR全面企業管治政策外，環境、社會及管治方面的 管理亦是我們的工作重點，我們成立了環境、社會及 管治委員會，由集團環境、社會及管治官擔任主席，負 責監督相關事宜並在整個集團內實施全面框架。2021 年，ESR中國和ESR日本修訂了可持續採購政策，確保 遵守与採購相關的國际和當地法規，尋求更好的採購 流程設計。 全面自動化的合規解決方案 • 集團操守守則：我們部署一項名為ComplySci的網 絡合規監督解決方案，可根據操守守則及相關企業 政策跟蹤員工的證明及培訓活動。 • 举報政策：我們的員工可採用公司的內部在線系 統，通過填寫問題和上傳證明文件的方式進行举 報。根據举報政策，如果覺察任何問題、疑慮， 所㊒員工都可以進行举報。任何可能違反ESR 集 團行為準則的举報，都可以通過匿名的方式進 行提交。對於与本集團㊒業務往來的外部第三 方，可将举報材料提交至指定的电子郵件地址： whistleblowing@esr.com，我們将對收到的所㊒信 息進行嚴格保密。第三方亦可下載集團網站所提供 的"举報報告模闆"，我們将對收到的所㊒信息進行 嚴格保密。第三方亦可下載集團網站所提供的“ 举 報報告模闆”，為举報報告作參考。集團合規主管 和總法律顧問将接收和審查所㊒举報報告，並在必 要時準備後續调查報告。在報告期內，沒㊒記錄在 案的工作場所報覆，或道德違規行為。" • 第 三 方 風 險 管 理：2 0 2 0年，我 們 購 買 並 實 施由Re f i n i t i v公司The Red F l ag Group許可 的 新 專 利 軟 件 及 第 三 方 盡 職 调 查 服 務 平 台 ComplianceDesktop®。2021年，我們将其投入使 用。在2021年，我們将其付諸實踐，以自動化在協 力廠商參与或与集團進行業務交易之前，對協力廠 商進行的審查和批准流程。截至今天，集團已通過 該平臺，對包括供應商、承包商和其他協力廠商在 內的5,235個實体進行了檢視。 更為關注第三方風險管理 年內，本集團合規職能部門与所㊒地方辦事处的同事緊密協作，確保ComplianceDesktop®的順利實施，這是 我們加強第三方盡職调查工作流程的一部分。新的自動化流程通過提高透明度，增進了整個集團的合規性和 風險管理能力。第三方風險包括由於与第三方接觸，可能使本集團面臨威脅和風險的情況。 第1階段：初步評估 （已於2019年完成） • 3,716個第三方被檢視 • 214次「搜索結果」需進行後 續評估 • 67名第三方由ESR地方辦事 处進行進一步評估 • 解決率100% 第2階段：自動化 （2020年9月-11月） • 實施自動化的第三方盡職调 查工作流程 • 培訓負責人、業務部門經理 以及法律及合規團隊 • 於㊇個市場成功推出 ESR ComplianceDesktop® 第3階段：實施 （2021年1月-12月） • ComplianceDesktop®新增一 項功能-，可选擇加強盡職调 查報告； • 截至本報告期末，平臺共檢視 了5,235家第三方。
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